ทำอย่างไรจึงจะหลีกเลี่ยงการละเมิด Prohibited Conduct?

เพื่อหลีกเลี่ยง Prohibited Conduct Trader ควรตรวจสอบให้แน่ใจว่ากิจกรรมการเทรดทั้งหมดเกิดจาก กลยุทธ์การเทรดที่ถูกต้อง การตัดสินใจเทรดจริง และการบริหารความเสี่ยงอย่างเหมาะสม

ใช้ รายการตรวจสอบ ด้านล่างก่อนและระหว่างการเทรด

1. เทรดจากโอกาสในตลาดที่เกิดขึ้นจริง

ก่อนเปิด Position ให้ถามตัวเองว่า:

“กำลังเปิด Trade เพราะเห็นโอกาสในการเทรดที่สมเหตุสมผล หรือเพราะต้องการสร้างผลลัพธ์บางอย่างให้กับ Account?”

ควรเทรดโดยอาศัย:

• การวิเคราะห์ตลาด
• จุดเข้าเทรดที่ชัดเจน (Trading Setup)
• แผนการเข้าและออกจากตลาด
• การบริหารความเสี่ยง
• การกำหนดขนาดการลงทุน (Position Sizing) ที่เหมาะสม

ไม่ควรเปิด Trade เพียงเพื่อ:

• เพิ่มหรือลด กำไรประจำวัน (Daily Profit)
• ทำให้ ความสม่ำเสมอของกำไร (Profit Consistency: PC) ดูดีขึ้น
• ชดเชย ผลขาดทุน (Loss) ก่อนหน้า
• โอน ความเสี่ยง (Risk) ไปยัง Account อื่น
• หลีกเลี่ยง ข้อจำกัดของ Account

→ ทุก Trade ควรมีเหตุผลจากตลาดและกลยุทธ์การเทรด ไม่ใช่เปิดเพียงเพื่อปรับผลลัพธ์ของ Account

_______________________________________________________________________

2. สามารถ Scalping ได้ แต่ห้าม Tick Scalping

Scalping สามารถทำได้ ตราบใดที่กลยุทธ์ปฏิบัติตาม Trading Rules ที่เกี่ยวข้อง

Scalping – การเทรดระยะสั้นมาก

อย่างไรก็ตาม:

Tick Scalping เป็นสิ่งต้องห้าม

ดังนั้น ก่อนใช้กลยุทธ์การเทรดระยะสั้น ให้ตรวจสอบว่า รูปแบบการเทรด (Trading Pattern) ของคุณกำลังกลายเป็น Tick Scalping หรือไม่

สิ่งที่ควรทำ

• เทรดตาม จุดเข้าเทรด (Setup) ที่ชัดเจน
• มีเหตุผลที่ชัดเจนสำหรับการ เข้าและออกจาก Trade
• บริหาร Position ตาม แผนการเทรด (Trading Plan)
• ยอมรับทั้งกำไรและขาดทุนตามผลลัพธ์ที่เกิดขึ้นจริงในตลาด
• รักษาให้ ยอดกำไรขาดทุนทั้งหมดจากออเดอร์ Scalping ต้องไม่เกิน 40% ของกำไรรวมทั้งหมดของบัญชี และ กำไรรวมจากออเดอร์ Scalping ต้องไม่เกิน 40% ของกำไรรวมทั้งหมดของบัญชี

Trader ควรทำอย่างไร?

อย่าถามตัวเองเพียงว่า:

“ถือ Position ไว้ในช่วงเวลาสั้นหรือไม่?”

แต่ควรถามว่า:

“กลยุทธ์ของตัวเองเป็นการเทรดระยะสั้นหรือ Scalping จริง ๆ หรือโดยพื้นฐานแล้วเป็นการเทรดแบบ Tick-by-Tick?”

หากกลยุทธ์อาศัยการเก็บกำไรจากการเคลื่อนไหวของราคาเพียงเล็กน้อยอย่างต่อเนื่อง และเข้า-ออกตลาดอย่างรวดเร็วมาก

→ ไม่ควรดำเนินการ

สำคัญ: การถือ Trade ในช่วงเวลาสั้น ไม่ได้หมายความว่า Trade นั้นจะกลายเป็น Tick Scalping โดยอัตโนมัติ ต้องพิจารณา รูปแบบการเทรดโดยรวม

สิ่งที่ไม่ควรทำ

• เปิดและปิด Trades อย่างรวดเร็วซ้ำ ๆ
• มุ่งเน้นการเก็บกำไรจากราคาเพียงไม่กี่ Ticks
• ทำ Trades ที่สั้นมากซ้ำ ๆ เพื่อหากำไรจากการเคลื่อนไหวของราคาเพียงเล็กน้อย

Scalping ≠ Tick Scalping
Scalping สามารถทำได้ แต่ Tick Scalping เป็นสิ่งต้องห้าม

_______________________________________________________________________

3. ห้ามทำ Hedging ระหว่าง Accounts

หากใช้หลาย Accounts ห้ามใช้ Accounts เหล่านั้นเพื่อทำ Hedge หรือชดเชยความเสี่ยงให้แก่กัน

ตัวอย่างเช่น:

Account A → BUY
Account B → SELL

หาก Positions เหล่านั้นถูกใช้เพื่อ Hedge, ลดความเสี่ยง หรือโอนความเสี่ยง ระหว่าง Accounts

→ ถือเป็น Cross-Account Hedging ซึ่งเป็นสิ่งต้องห้าม

กฎนี้ใช้โดยไม่คำนึงถึง:

• Long หรือ Short
• Buy หรือ Sell
• Account ใดมีกำไร
• Account ใดขาดทุน

วิธีที่ถูกต้อง

หาก Trader ต้องการทำ Hedge และการกระทำดังกล่าวได้รับอนุญาต ควรดำเนินการภายในขอบเขตที่ Trading Rules อนุญาตใน Account เดียวกัน แทนการใช้หลาย Accounts เพื่อทำ Hedge ระหว่างกัน

การทำ Hedging สามารถทำได้ แต่จำนวน Hedging Trades รวมกันต้องไม่เกิน 25% ของจำนวน Trades ทั้งหมด

หมายเหตุ: Buy 1 Trade และ Sell 1 Trade จะถูกนับเป็น 2 Trades แยกกัน ไม่ได้นับรวมเป็น Trade เดียว

_______________________________________________________________________

4. ห้ามโอนหรือหมุนเวียน Risk ระหว่าง Accounts

แต่ละ Account ไม่ควรถูกใช้เป็นส่วนหนึ่งของระบบที่มีวัตถุประสงค์เพื่อ โอนหรือหมุนเวียนความเสี่ยงระหว่าง Accounts

ไม่ควร:

• ผลัก Loss จาก Account หนึ่งไปยังอีก Account
• ใช้ Account อื่นเพื่อ ชดเชยผลลัพธ์
• เปิด Trade ในอีก Account เพื่อดำเนินต่อหรือกลับทิศทางจาก Position ที่กำลังขาดทุน
• ใช้หลาย Accounts เพื่อรักษาผลลัพธ์ในลักษณะที่ไม่เป็นธรรมชาติ

ก่อนเทรด Symbol เดียวกันในอีก Account

ให้ตรวจสอบ Trading Interval Restriction โดยเฉพาะเมื่ออีก Account กำลังมีหรือเพิ่งปิด Position ที่ขาดทุน ใน Symbol เดียวกัน

→ ห้ามใช้หลาย Accounts เพื่อโอน หมุนเวียน หรือชดเชยความเสี่ยงระหว่างกัน

_______________________________________________________________________

5. ห้ามบิดเบือนหรือจงใจควบคุม Profit Consistency

กำไรควรสะท้อน ผลการเทรดจริง และไม่ควรถูกแบ่ง ปรับเปลี่ยน ลด หรือจำกัดโดยเจตนา เพียงเพื่อควบคุมหรือทำให้ Profit Consistency (PC) ดูดีขึ้น

สิ่งที่ไม่ควรทำ

• ทยอยปิด Position เพียงเพื่อกระจายกำไรไปหลายวัน
  หากวัตถุประสงค์หลักคือการกระจายกำไรจาก Trading Idea เดียวกันไปหลายวัน เพื่อลดผลกระทบจากวันที่ทำกำไรสูง → อาจเข้าข่าย Profit Consistency Manipulation
• เปิด Trades ที่ขาดทุนเพิ่มเติมเพื่อลดกำไรของวันนั้น
  ตัวอย่างเช่น Trader ทำกำไร $2,000 แล้วจงใจเปิด Trades เพิ่มเติมที่ไม่มีเหตุผลทางการเทรด เพียงเพื่อสร้าง Loss $500 และลดกำไรประจำวันเหลือ $1,500 → ไม่ควรทำ
• เปิดหลาย Trades ขนาดเล็กแล้วทยอยปิดหลายวัน
  หากการแบ่ง Position และทยอยปิดถูกทำขึ้นเป็นหลักเพื่อกระจายกำไร/ขาดทุนและปรับ PC → อาจเข้าข่าย PC Manipulation
• ใช้ Hedge เพื่อเลื่อนหรือกระจายกำไรไปวันอื่น
  ไม่ควรใช้ Hedge หรือวิธีการที่มีลักษณะคล้ายกัน เพียงเพื่อเลื่อน โอน หรือกระจายกำไรไปยังวันอื่นเพื่อควบคุม Profit Consistency
• จงใจปิด Trade เร็วเพียงเพราะกำไรประจำวันสูงแล้ว
  ไม่จำเป็นต้องปิด Trade หรือเปลี่ยนแผนการเทรดเพียงเพื่อจำกัดกำไรของวันนั้น
• จงใจหยุดหรือเปลี่ยนกลยุทธ์เพื่อควบคุม PC
  Trader ไม่ควรเปลี่ยนพฤติกรรมการเทรดโดยไม่มีเหตุผลทางการเทรดที่แท้จริง เพียงเพื่อทำให้ PC อยู่ในระดับที่ต้องการ

กำไรสูงในวันเดียวถือเป็นการละเมิดหรือไม่?

ไม่ถือเป็นการละเมิดโดยอัตโนมัติ

หากตลาดสร้างวันที่มี Profit สูง จากการเทรดที่ถูกต้อง เป็นไปตามกลยุทธ์และ Trading Rules Trader ไม่จำเป็นต้องจงใจลดหรือจำกัดกำไรเพียงเพื่อควบคุม PC

→ กำไรสูงในวันเดียวไม่ใช่ปัญหา หากกำไรนั้นเกิดจากการเทรดจริงและเป็นไปตาม Trading Rules

Trader ควรทำอย่างไร?

ปล่อยให้ผลลัพธ์ของการเทรดเกิดขึ้นตามกระบวนการจริง:

ตลาด → กลยุทธ์การเทรด → ผลการเทรด

Trader ควรให้ ตลาดและกลยุทธ์การเทรด เป็นตัวกำหนดว่ากำไรจะถูกรับรู้เมื่อใดและในรูปแบบใด โดยไม่พยายามทำให้ผลการเทรดดู “สวย” ขึ้นด้วยการควบคุมเวลาปิด Position หรือสร้างกำไร/ขาดทุนโดยไม่มีเหตุผลทางการเทรดที่แท้จริง

→ เทรดตามกลยุทธ์จริง และปล่อยให้ Profit Consistency สะท้อนผลการเทรดตามความเป็นจริง

_______________________________________________________________________

6. ห้ามใช้ประโยชน์จากข้อผิดพลาดของระบบและความแตกต่างของราคา

Trader ห้ามจงใจใช้ประโยชน์จาก ข้อผิดพลาดของระบบ ความผิดปกติของราคา หรือความแตกต่างของราคา เพื่อสร้างกำไรหรือความได้เปรียบที่ไม่เป็นธรรม

ความผิดปกติที่เกี่ยวข้องอาจรวมถึง:

• ราคาล่าช้า (Price Delay)
• ราคาผิดพลาด (Pricing Error)
• ข้อผิดพลาดของแพลตฟอร์ม (Platform Error)
• ปัญหาจากข้อมูลราคา (Data Feed Issue)
• ความล่าช้าในการส่งข้อมูลหรือคำสั่ง (Latency)
• ปัญหาในการดำเนินการคำสั่ง (Execution Issue)
• ความแตกต่างของราคาระหว่าง Accounts, Brokers, Markets หรือ Data Sources

รูปแบบที่ไม่ควรใช้

Trader ควรหลีกเลี่ยงการใช้กลยุทธ์ที่อาศัยความผิดปกติหรือความแตกต่างของราคาเพื่อสร้างกำไร เช่น:

• Latency Arbitrage
• Cross-Account Arbitrage
• Broker-to-Broker Arbitrage
• Coordinated Arbitrage Strategies ในรูปแบบอื่น ๆ

→ การใช้ Price Discrepancy หรือความผิดปกติของระบบเพื่อสร้างความได้เปรียบที่ไม่เป็นธรรม อาจเข้าข่าย Prohibited Conduct

หากพบความผิดปกติของระบบ ควรทำอย่างไร?

หาก Trader สงสัยว่ามี Technical Issue หรือพบความผิดปกติระหว่างการเทรด:

• ไม่ควรจงใจทำพฤติกรรมเดิมซ้ำเพื่อใช้ประโยชน์จากข้อผิดพลาด
• ตรวจสอบสถานะของ Platform
• ติดต่อ Support หากจำเป็น
• ดำเนินการเทรดตามปกติต่อเมื่อสามารถเทรดได้ภายใต้สภาวะที่เหมาะสม

→ หากพบความผิดปกติ ไม่ควรทดลองหรือใช้ความผิดปกตินั้นเพื่อสร้างกำไร

_______________________________________________________________________

7. บริหารความเสี่ยงอย่างเหมาะสม

อย่าเปลี่ยน Account ให้กลายเป็นเครื่องมือสำหรับ “เอาทุนคืน” โดยไม่คำนึงถึงความเสี่ยง

หลังจากเกิด Trade ที่ขาดทุน (Losing Trade) หรือวันที่ขาดทุน (Losing Day)

ไม่ควรทำ:

Loss → เพิ่ม Lot อย่างมาก → พยายามเอา Loss ทั้งหมดคืนด้วย Trade เดียว

แต่ควร:

• รักษา ขนาด Position (Position Size) ให้อยู่ในระดับที่เหมาะสม
• ปฏิบัติตาม แผนบริหารความเสี่ยง (Risk Plan)
• ไม่เทรดเพื่อเอาคืน (Revenge Trade)
• ไม่ลงเงินทั้งหมด (All-in)
• ไม่ใช้ Position ที่มีขนาดใหญ่เกินไป (Oversized Position) เพียงเพื่อเอา Loss ก่อนหน้ากลับคืนมา

→ การขาดทุนไม่ควรเป็นเหตุผลในการเพิ่ม Risk อย่างผิดปกติเพื่อเอาคืนใน Trade ถัดไป

_______________________________________________________________________

8. ห้ามใช้ Orders หรือ Tools เพื่อบิดเบือนระบบ

ห้ามวางคำสั่ง (Orders) เพียงเพื่อ:

• สร้าง ภาพลวงว่ามีกิจกรรมในตลาด
• บิดเบือนการดำเนินการคำสั่ง (Execution)
• ใช้ประโยชน์จากพฤติกรรมของ Platform
• สร้าง กิจกรรมการเทรดที่ไม่เกิดขึ้นตามธรรมชาติ

ในทำนองเดียวกัน ห้ามใช้ Tools หรือ Software เพื่อ:

• บิดเบือนการดำเนินการคำสั่ง
• ใช้ประโยชน์จากระบบ
• หลีกเลี่ยงข้อจำกัด
• สร้างความได้เปรียบที่ไม่เป็นธรรม

→ Orders และ Tools ควรถูกใช้เพื่อการเทรดจริง ไม่ใช่เพื่อบิดเบือนหรือใช้ประโยชน์จากระบบ

_______________________________________________________________________

9. ตรวจสอบ Trading Rules ก่อนทำการเทรด

Prohibited Conduct เป็นเพียงส่วนหนึ่งของข้อกำหนดทั้งหมด

ก่อนทำการเทรด ให้ตรวจสอบว่า Strategy ของคุณยังปฏิบัติตามกฎอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง เช่น:

• ตราสารที่สามารถเทรดได้ (Instrument)
• สภาวะตลาด (Market Condition)
• ช่วงเวลาการเทรด (Trading Time)
• ข้อจำกัดของ Account (Account Limits)
• ข้อจำกัดของ Position (Position Limits)
• Restrictions อื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง

→ หากไม่แน่ใจว่า Trade หรือ Strategy ใดเป็นไปตาม Rules หรือไม่ ควรตรวจสอบก่อนดำเนินการ

_______________________________________________________________________

รายการตรวจสอบอย่างรวดเร็ว (QUICK CHECKLIST)

ก่อนเปิดหรือบริหาร Trade ให้ถามตัวเอง:

กลยุทธ์การเทรด (Trading Strategy)

กำลังเทรดเพราะเห็นโอกาสในตลาดที่เกิดขึ้นจริงหรือไม่?

Scalping

กำลัง Scalping หรือจริง ๆ แล้วกำลังทำ Tick Scalping?

Scalping ✅
Tick Scalping ❌

หลาย Accounts

กำลังประสานงานระหว่างหลาย Accounts หรือไม่?

Hedging

กำลังทำ Hedge ระหว่างสอง Accounts หรือไม่?

Cross-Account Hedging ❌

ความเสี่ยง (Risk)

กำลังพยายามโอนหรือหมุนเวียน Risk ระหว่าง Accounts หรือไม่?

Profit Consistency

กำลังปรับ Trading Activity เพียงเพื่อทำให้ PC ดูดีขึ้นหรือไม่?

ระบบ

กำลังใช้ประโยชน์จาก Error, Delay หรือ Latency ของระบบหรือไม่?

การบริหารความเสี่ยง (Risk Management)

กำลังเพิ่ม Risk เพียงเพราะต้องการเอา Loss กลับคืนมาหรือไม่?

วัตถุประสงค์ของการเทรด

หากไม่พิจารณา Profit Consistency และตัวชี้วัดของ Account (Account Metrics) ยังคงทำ Trade นี้อยู่หรือไม่?

หากคำตอบสำหรับคำถามสุดท้ายคือ “ไม่”

→ ควรหยุดและทบทวนการตัดสินใจเทรด (Trading Decision) อีกครั้งก่อนดำเนินการต่อ